中国经济网北京6月26日讯 中国证监会青岛监管局昨日公布的监管措施决定(〔2019〕8号、9号、10号、11号)露馅，青岛圆融金融投资有限公司(以下简称“青岛圆融金融投资”)私募基金业务存在内控惩办、私募基金惩办就业上严重失责，未能恪称累赘，实践安分信用、严慎发奋义务；在中国证券投资基金业协会的登记备案信息不委果或更新不足时；未妥善保存关连基金档案资料，且不成明确该部分档案资料去处三宗违法违游记动。
监管措施决定称，青岛圆融金融投资为国鹏投资惩办有限公司刊行私募基金居品提供便利，青岛圆融金融投资刊行的私募基金居品青岛圆融国鹏盛世1号左券型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号左券型私募基金内容召募、刊行、投资、惩办、投资者珍贵和信息露馅就业均由国鹏投资惩办有限公司从事；而青岛圆融金融投资无东谈主内容惩办上述基金，且不成明确其投向的底层金钱。
杨保龙行为青岛圆融金融投资的激动、内容惩办东谈主员，对青岛圆融金融投资上述问题负有主要职责；任顺英时任青岛圆融金融投资总司理，未能履职尽责，对青岛圆融金融投资上述问题负有平直职责；朱昀时任青岛圆融金融投资法定代表东谈主，未能履职尽责，对青岛圆融金融投资上述问题负有平直职责。
迷水商城上述行动违犯了中国证监会《私募投资基金监督惩办暂行认识》第四条、二十五条、二十六条的规章。按照《私募投资基金监督惩办暂行认识》第三十三条的规章，青岛证监局对青岛圆融金融投资、杨保龙、任顺英、朱昀诀别接受出具警示函的监管措施。
《私募投资基金监督惩办暂行认识》第四条文章：私募基金惩办东谈主和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管东谈主)惩办、应用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)过甚他私募服务机构从事私募基金服务行动，应当恪称累赘，实践安分信用、严慎发奋的义务。 私募基金从业东谈主员应当谨守法律、行政律例，坚守劳动谈德和行动顺次。
《私募投资基金监督惩办暂行认识》第二十五条文章：私募基金惩办东谈主应当左证基金业协会的规章，实时填报并依期更新惩办东谈主过甚从业东谈主员的联系信息、所惩办私募基金的投资运作情况和杠杆应用情况，保证所填报内容委果、准确、圆善。发生要紧事项的，应当在10 个就业日内向基金业协会讲解。 私募基金惩办东谈主应当于每个管帐年度边界后的4 个月内，向基金业协会报送连续帐师事务所审计的年度财务讲解和所惩办私募基金年度投资运作基本情况。
《私募投资基金监督惩办暂行认识》第二十六条文章：基金业协会应当成就私募基金惩办东谈主登记、私募基金备案惩办信息系统。 基金业协会应当对私募基金惩办东谈主和私募基金信息严格守秘。除法律律例另有规章外，不得对外露馅。
《私募投资基金监督惩办暂行认识》第三十三条文章：私募基金惩办东谈主、私募基金托管东谈主、私募基金销售机构过甚他私募服务机构过甚从业东谈主员违犯法律、行政律例及本办律例章，中国证监会过甚派出机构不错对其接受责令改正、监管说话、出具警示函、公开攻讦等行政监管措施。
以下为原文：
迷水商城对于对青岛圆融金融投资有限公司接受出具警示函监管措施的决定
〔2019〕8号
青岛圆融金融投资有限公司：
迷水商城近期，我局对你公司私募基金业务开展情况进行现场查验和核查。经查，你公司存在以下问题：
六九色堂魅色天堂 红楼 龙凤阁 迷水商城(一)你公司在内控惩办、私募基金惩办就业上严重失责，未能恪称累赘，实践安分信用、严慎发奋义务。你公司为国鹏投资惩办有限公司刊行私募基金居品提供便利，你公司刊行的私募基金居品青岛圆融国鹏盛世1号左券型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号左券型私募基金内容召募、刊行、投资、惩办、投资者珍贵和信息露馅就业均由国鹏投资惩办有限公司从事；而你公司无东谈主内容惩办上述基金，且不成明确其投向的底层金钱。
迷水商城(二)你公司在中国证券投资基金业协会的登记备案信息不委果或更新不足时。经查，你公司内容办公地址非中国证券投资基金业协会备案登记地址；登记的高管东谈主员朱昀、任顺英、谢朝日均未内容履职；未实时更新关连财务讲解。
(三)你公司未妥善保存青岛圆融国鹏盛世1号左券型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号左券型私募基金关连档案资料，且不成明确该部分档案资料去处。
上述行动违犯了中国证监会《私募投资基金监督惩办暂行认识》(以下简称《认识》)第四条、二十五条、二十六条的规章。按照《认识》第三十三条的规章，我局现对你公司接受出具警示函的监管措施。
如对本措施不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提议行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统帅权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技巧，上述监督惩办措施不住手膨胀。
迷水商城迷水商城青岛证监局
2019年6月12日
对于对杨保龙接受出具警示函监管措施的决定
迷水商城〔2019〕9号
杨保龙：
迷水商城
近期，我局对青岛圆融金融投资有限公司私募基金业务开展情况进行现场查验和核查。经查，性药商城哪里有的该公司存在以下问题：一是在内控惩办、私募基金居品惩办就业上严重失责，未恪称累赘，实践安分信用、严慎发奋义务；二是在中国证券投资基金业协会的登记备案信息不委果或更新不足时；三是未妥善保存关连基金档案资料。
你行为公司的激动、内容惩办东谈主员，对该公司上述问题负有主要职责，违犯了《私募投资基金监督惩办暂行认识》(以下简称《认识》)第四条的规章，未能坚守劳动谈德和行动顺次。
左证《认识》第三十三条文章，我局决定对你接受出具警示函的监管措施。你应谨慎吸取阅历，坚守劳动谈德和行动顺次。
如对本措施不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提议行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统帅权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技巧，上述监督惩办措施不住手膨胀。
青岛证监局
2019年6月12日
迷水商城迷水商城对于对任顺英接受出具警示函监管措施的决定
迷水商城〔2019〕10号
任顺英：
近期，我局对青岛圆融金融投资有限公司私募基金业务开展情况进行现场查验和核查。经查，该公司存在以下问题：一是在内控惩办、私募基金居品惩办就业上严重失责，未恪称累赘，实践安分信用、严慎发奋义务；二是在中国证券投资基金业协会的登记备案信息不委果或更新不足时；三是未妥善保存关连基金档案资料。
你时任公司总司理，未能履职尽责，对该公司上述问题负有平直职责，违犯了《私募投资基金监督惩办暂行认识》(以下简称《认识》)第四条的规章，未能坚守劳动谈德和行动顺次。
左证《认识》第三十三条文章，我局决定对你接受出具警示函的监管措施。你应谨慎吸取阅历，坚守劳动谈德和行动顺次。
如对本措施不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提议行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统帅权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技巧，上述监督惩办措施不住手膨胀。
青岛证监局
2019年6月12日
对于对朱昀接受出具警示函监管措施的决定
〔2019〕11号
迷水商城朱昀：
近期，我局对青岛圆融金融投资有限公司私募基金业务开展情况进行现场查验和核查。经查，该公司存在以下问题：一是在内控惩办、私募基金居品惩办就业上严重失责，未恪称累赘，实践安分信用、严慎发奋义务；二是在中国证券投资基金业协会的登记备案信息不委果或更新不足时；三是未妥善保存关连基金档案资料。
你时任公王法定代表东谈主，未能履职尽责，对该公司上述问题负有平直职责，违犯了《私募投资基金监督惩办暂行认识》(以下简称《认识》)第四条的规章，未能坚守劳动谈德和行动顺次。
左证《认识》第三十三条文章，我局决定对你接受出具警示函的监管措施。你应谨慎吸取阅历，坚守劳动谈德和行动顺次。
如对本措施不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提议行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统帅权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技巧，上述监督惩办措施不住手膨胀。
青岛证监局
2019年6月12日
迷水商城